एजेंट बैग एक व्यक्तिगत विनियमित है, जो आमतौर पर ब्रोकरेज फर्म या ब्रोकर से जुड़ा होता है, जो स्टॉक एक्सचेंज या काउंटर के बदले में खुदरा और संस्थागत दोनों ग्राहकों के लिए शेयरों और अन्य प्रतिभूतियों को खरीदता और बेचता है। एक शुल्क या कमीशन। स्टॉकब्रोकर कई पेशेवर पदनामों के द्वारा जाने जाते हैं, उनके पास लाइसेंस के आधार पर, उनके द्वारा बेची जाने वाली प्रतिभूतियों का प्रकार, या वे सेवाएं प्रदान करते हैं।
पहला स्टॉक ब्रोकरेज रोम में शुरू हुआ, जहां शेयरों की पहली खरीद और बिक्री दूसरी शताब्दी ईसा पूर्व में हुई थी। रोम के पतन के बाद, स्टॉक ब्रोकरेज पुनर्जागरण के बाद तक एक यथार्थवादी कैरियर नहीं बन गया, जब सरकारी बांडों को इतालवी शहर-राज्यों जैसे कि जेनोआ या वेनिस में कारोबार किया गया था। 16 वीं और 17 वीं शताब्दी में नए स्टॉक एक्सचेंजों ने अपने दरवाजे खोले, जिसमें लंदन स्टॉक एक्सचेंज भी शामिल था, जो 1698 में एक कैफेटेरिया में खुला। 19 वीं शताब्दी में, संयुक्त राज्य अमेरिका में, न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज ने अपने दरवाजे खोले। न्यूयॉर्क शहर में मनके का पेड़। 24 दलालों ने बटनवुड समझौते पर हस्ताक्षर किए, उस बटन के पेड़ के नीचे पांच प्रतिभूतियों का व्यापार करने पर सहमत हुए।
कनाडा में, एक स्टॉकब्रोकर को "पंजीकृत प्रतिनिधि" या " निवेश सलाहकार " कहा जाता है। पंजीकृत प्रतिनिधि लाइसेंस प्राप्त करने के लिए और इस प्रकार निवेश सलाह की पेशकश करने के लिए अर्हता प्राप्त करें और डेरिवेटिव के अपवाद के साथ सभी उपकरणों का व्यापार करें, निवेश फर्म द्वारा नियोजित एक व्यक्ति ने कनाडाई सिक्योरिटीज कोर्स (सीएससी), मैनुअल ऑफ कंडक्ट को पूरा किया होगा। और इंटर्नशिप (CPH) और 90-दिवसीय निवेश सलाहकार प्रशिक्षण कार्यक्रम (IATP)। उनके "पंजीकृत प्रतिनिधि" पदनाम अर्जित करने के 30 महीनों के भीतर, रजिस्ट्रार को धन प्रबंधन आवश्यक (WME) पाठ्यक्रम को पूरा करने के लिए लाइसेंस के बाद की आवश्यकता को पूरा करना आवश्यक है।
एक पंजीकृत प्रतिनिधि को व्यावसायिक विकास (उत्पाद ज्ञान) के 30 घंटे और हर तीन साल में 12 घंटे के अनुपालन प्रशिक्षण को पूरा करने के लिए भी आवश्यक है, कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) द्वारा स्थापित शिक्षा चक्र जारी है। । विकल्प और / या वायदा व्यापार करने के लिए, पंजीकृत प्रतिनिधि को ऑप्शंस लाइसेंसिंग कोर्स (OLC) और / या फ्यूचर्स लाइसेंसिंग कोर्स (FLC) या, वैकल्पिक रूप से, पाठ्यक्रम के अलावा डेरिवेटिव्स फंडामेंटल कोर्स (DFC) पास करना होगा। विकल्पों के लिए व्युत्पन्न मूल आइटम विकल्प लाइसेंस (DFOL)।
